中方縣司法局政府采購(gòu)內(nèi)部控制制度
為加強(qiáng)對(duì)司法局采購(gòu)活動(dòng)的內(nèi)部控制管理，規(guī)范司法局采購(gòu)活動(dòng)中的權(quán)力運(yùn)行，強(qiáng)化內(nèi)部流程控制，促進(jìn)司法局采購(gòu)提質(zhì)增效，根據(jù)湖南省財(cái)政廳《湖南省財(cái)政廳關(guān)于建立預(yù)算單位政府采購(gòu)內(nèi)部控制制度的通知》湘財(cái)購(gòu)〔2020〕26號(hào)、中方縣財(cái)政局《中方縣財(cái)政局關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)<湖南省財(cái)政廳關(guān)于建立預(yù)算單位政府采購(gòu)內(nèi)部控制制度的通知>》（中財(cái)購(gòu)〔2021〕12號(hào)）文件內(nèi)容要求規(guī)定，結(jié)合本單位實(shí)際，制定本制度。
第一章 總則
本制度所適用對(duì)象縣司法局內(nèi)部使用財(cái)政性資金購(gòu)買(mǎi)貨物、服務(wù)和工程。
第二條 縣司法局的計(jì)劃采購(gòu)和實(shí)物管理工作由辦公室負(fù)責(zé)，會(huì)計(jì)核算管理工作由計(jì)財(cái)股負(fù)責(zé)。
第三條 縣司法局全體工作人員應(yīng)厲行節(jié)約，愛(ài)護(hù)公共財(cái)產(chǎn)，配合、支持管理人員做好物品采購(gòu)管理工作。
第四條 采購(gòu)工作遵循公開(kāi)透明、公平競(jìng)爭(zhēng)、公正和誠(chéng)實(shí)信用原則。實(shí)行統(tǒng)一管理、分類(lèi)采購(gòu)。
第五條 嚴(yán)格執(zhí)行回避制度。在采購(gòu)活動(dòng)中，與供應(yīng)商有直接利害關(guān)系的相關(guān)人員，依法實(shí)行回避。
第二章 組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)
第六條 成立政府采購(gòu)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由黨組書(shū)記米小紅任組長(zhǎng)，黨組成員、副局長(zhǎng)廖小葉任副組長(zhǎng)，成員由辦公室、計(jì)財(cái)裝備股組成。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)建立、完善本局政府采購(gòu)工作制度；督導(dǎo)、檢查各部門(mén)履行職責(zé)，審議或?qū)彾ū揪终少?gòu)項(xiàng)目工作方案。
第七條 采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)
（一）審批本單位年度政府采購(gòu)計(jì)劃和預(yù)算；
（二）審批采購(gòu)項(xiàng)目預(yù)算調(diào)整以及預(yù)算追加事項(xiàng)；
（三）審批采購(gòu)方式和選擇采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)；
（四）確定中標(biāo)供應(yīng)商名單；
（五）對(duì)未通過(guò)驗(yàn)收的項(xiàng)目作出處理決定；
（六）審批政府采購(gòu)其他有關(guān)事項(xiàng)。
第八條 辦公室職責(zé)
（一）貫徹執(zhí)行政府采購(gòu)法律、法規(guī)以及局黨組會(huì)議、采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組有關(guān)政府采購(gòu)事項(xiàng)的決定；
（二）負(fù)責(zé)政府采購(gòu)計(jì)劃備案、采購(gòu)合同管理、合同公開(kāi)、合同備案等工作；
（三）負(fù)責(zé)局日常辦公用品和消耗品、辦公設(shè)備、家具電器、裝修（修繕）工程、保潔綠化服務(wù)、辦公設(shè)備維護(hù)服務(wù)等機(jī)關(guān)運(yùn)轉(zhuǎn)保障類(lèi)項(xiàng)目的政府采購(gòu)；
（四）協(xié)助采購(gòu)部門(mén)開(kāi)展政府采購(gòu)工作；
（五）協(xié)助答復(fù)政府采購(gòu)詢(xún)問(wèn)、質(zhì)疑以及處理采購(gòu)?fù)对V；
（六）采購(gòu)相關(guān)文件資料歸檔管理；
（七）辦理政府采購(gòu)的其他事項(xiàng)。
第九條 計(jì)財(cái)裝備股職責(zé)
（一）審核和匯總局屬各部門(mén)上報(bào)的年度采購(gòu)計(jì)劃和預(yù)算，編制本局年度政府采購(gòu)計(jì)劃和預(yù)算；
（二）管理全局的采購(gòu)預(yù)算資金、審核采購(gòu)項(xiàng)目資金申請(qǐng)和辦理資金結(jié)算以及固定資產(chǎn)登記和管理等工作；
（三）組織項(xiàng)目實(shí)施完成后的合同履約驗(yàn)收工作。
第十條采購(gòu)部門(mén)職責(zé)
（一）編制本部門(mén)年度政府采購(gòu)計(jì)劃和預(yù)算；
（二）負(fù)責(zé)本部門(mén)采購(gòu)項(xiàng)目的采購(gòu)工作。包括采購(gòu)申請(qǐng)報(bào)批、編制項(xiàng)目采購(gòu)需求書(shū)、簽訂采購(gòu)委托代理協(xié)議、審核采購(gòu)文件、參加項(xiàng)目開(kāi)（評(píng)）標(biāo)、辦理中標(biāo)人確認(rèn)手續(xù)、簽訂采購(gòu)合同以及參與項(xiàng)目履約驗(yàn)收工作；
（三）答復(fù)本部門(mén)采購(gòu)項(xiàng)目的詢(xún)問(wèn)、質(zhì)疑和處理投訴事宜；
（四）辦理本部門(mén)政府采購(gòu)項(xiàng)目的其他事項(xiàng)。
第九條駐政法委紀(jì)檢組的職責(zé)
（一）對(duì)本單位政府采購(gòu)和自主采購(gòu)項(xiàng)目實(shí)行全流程監(jiān)督；
（二）監(jiān)督采購(gòu)相關(guān)人員工作紀(jì)律的執(zhí)行情況等。
（三）對(duì)工作人員是否有濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊等行為實(shí)施過(guò)程管理。
第三章 采購(gòu)預(yù)算和實(shí)施計(jì)劃
第十條 各采購(gòu)部門(mén)在編報(bào)下一財(cái)政年度預(yù)算時(shí)，應(yīng)結(jié)合工作需要，向計(jì)財(cái)裝備股報(bào)送該年度的采購(gòu)項(xiàng)目及資金計(jì)劃，由計(jì)財(cái)裝備股審核匯總并經(jīng)采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組研究同意后報(bào)財(cái)政部門(mén)審批。
第十一條 采購(gòu)預(yù)算（計(jì)劃）一經(jīng)批復(fù)，原則上不作調(diào)整。凡未列入預(yù)算的采購(gòu)項(xiàng)目，原則上不予采購(gòu)。
第四章采購(gòu)范圍和限額標(biāo)準(zhǔn)
第十二條 凡使用財(cái)政性資金采購(gòu)集中采購(gòu)目錄以?xún)?nèi)或者采購(gòu)采購(gòu)金額10萬(wàn)元以上的貨物、工程和服務(wù)，必須進(jìn)行政府采購(gòu)。
第十三條 在實(shí)施預(yù)算項(xiàng)目采購(gòu)時(shí)，采購(gòu)金額在5000元以上的須報(bào)黨組會(huì)議討論。
第十四條 對(duì)政府采購(gòu)目錄以?xún)?nèi)，采購(gòu)限額以上的政府采購(gòu)項(xiàng)目，根據(jù)項(xiàng)目需求計(jì)劃，聘請(qǐng)具體政府采購(gòu)專(zhuān)家資質(zhì)的專(zhuān)業(yè)人員編制縣司法局采購(gòu)需求論證報(bào)告，填制司法局采購(gòu)備案表，送財(cái)政部門(mén)審查備案后，委托中方縣政府采購(gòu)中心按程序依法組織實(shí)施采購(gòu)活動(dòng)，也可以委托社會(huì)代理機(jī)構(gòu)采購(gòu)。委托代理機(jī)構(gòu)的選擇按程序報(bào)采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。
對(duì)政府采購(gòu)目錄以外，采購(gòu)金額在5000元以上10000元以下的項(xiàng)目，由辦公室牽頭，邀請(qǐng)財(cái)政部門(mén)指導(dǎo)，紀(jì)檢監(jiān)察人員現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督，各股室配合按集體決策程序組織實(shí)施采購(gòu)活動(dòng)。
第十五條 政府采購(gòu)目錄以?xún)?nèi)采購(gòu)限額標(biāo)準(zhǔn)以下、以及政府采購(gòu)目錄以外采購(gòu)金額在1000元以上5000元以下的項(xiàng)目，實(shí)行自主采購(gòu)。
第十六條 涉密采購(gòu)管理。依法依規(guī)按照財(cái)政涉密采購(gòu)工作機(jī)制執(zhí)行。
第五章 采購(gòu)實(shí)施程序
第十七條 實(shí)行政府采購(gòu)項(xiàng)目，采購(gòu)流程如下：
（一）采購(gòu)申請(qǐng)。采購(gòu)部門(mén)根據(jù)批復(fù)的年度采購(gòu)計(jì)劃和預(yù)算，填報(bào)《中方縣司法局采購(gòu)審批表》，經(jīng)采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人、辦公室主任、分管財(cái)務(wù)局領(lǐng)導(dǎo)和書(shū)記審批。
（二）采購(gòu)計(jì)劃備案。采購(gòu)員根據(jù)已審批的《中方縣司法局采購(gòu)審批表》，備案采購(gòu)計(jì)劃。
（三）簽訂委托代理協(xié)議。由采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)辦理《委托代理協(xié)議》的報(bào)批，并與中方縣政府采購(gòu)中心或社會(huì)代理機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱(chēng)“采購(gòu)機(jī)構(gòu)”）簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。
（四）編制采購(gòu)需求。由采購(gòu)部門(mén)對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目的市場(chǎng)技術(shù)、規(guī)格、服務(wù)水平、價(jià)格等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查和論證，科學(xué)、合理編制采購(gòu)需求，送政策法規(guī)和執(zhí)法監(jiān)督科審核后按程序報(bào)批后在政府采購(gòu)網(wǎng)公開(kāi)，并提交給代理機(jī)構(gòu)據(jù)此編制招標(biāo)文件。
（五）審核采購(gòu)文件。采購(gòu)部門(mén)對(duì)采購(gòu)機(jī)構(gòu)提交的采購(gòu)文件進(jìn)行審核，送政策法規(guī)和執(zhí)法監(jiān)督科復(fù)核后報(bào)縣司法局采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。
（六）參加開(kāi)（評(píng)）標(biāo)活動(dòng)。屬于局機(jī)關(guān)運(yùn)轉(zhuǎn)保障類(lèi)項(xiàng)目采購(gòu)的，由辦公室派員參加；屬于局屬單位采購(gòu)項(xiàng)目的，由采購(gòu)部門(mén)、辦公室派員參加。采購(gòu)金額較大、技術(shù)復(fù)雜的項(xiàng)目，還需分管領(lǐng)導(dǎo)參加。
（七）確定中標(biāo)（成交）供應(yīng)商。對(duì)采購(gòu)機(jī)構(gòu)推薦的中標(biāo)（成交）供應(yīng)商名單辦理確認(rèn)手續(xù)。
（八）簽訂采購(gòu)合同。
（九）合同備案、公開(kāi)。采購(gòu)合同簽訂后，采購(gòu)員須在政府采購(gòu)計(jì)劃管理系統(tǒng)備案并在政采網(wǎng)公開(kāi)。
（十）采購(gòu)合同簽訂與履約驗(yàn)收。項(xiàng)目完成后，按照誰(shuí)采購(gòu)誰(shuí)驗(yàn)收，誰(shuí)驗(yàn)收誰(shuí)負(fù)責(zé)的原則組織驗(yàn)收工作。成立由采購(gòu)部門(mén)、辦公室、分管領(lǐng)導(dǎo)參加的驗(yàn)收小組。驗(yàn)收結(jié)束后，填寫(xiě)《政府采購(gòu)項(xiàng)目驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》。
第十八條 實(shí)行自主采購(gòu)項(xiàng)目，采購(gòu)流程如下：
（一）采購(gòu)預(yù)算金額在5000元以下的，由申請(qǐng)部門(mén)填報(bào)《中方縣司法局采購(gòu)審批表》，經(jīng)申請(qǐng)單位負(fù)責(zé)人和分管局領(lǐng)導(dǎo)審批后，由辦公室直接采購(gòu)。
（二）采購(gòu)預(yù)算金額5000元以上、采購(gòu)限額標(biāo)準(zhǔn)以下的項(xiàng)目，由申請(qǐng)部門(mén)填報(bào)《中方縣司法局采購(gòu)審批表》（屬于資產(chǎn)報(bào)廢后重置的，需同時(shí)填寫(xiě)《固定資產(chǎn)處置表》），經(jīng)申請(qǐng)單位負(fù)責(zé)人、辦公室主任、分管財(cái)務(wù)局領(lǐng)導(dǎo)和書(shū)記審批后實(shí)施采購(gòu)工作。采購(gòu)過(guò)程和結(jié)果要體現(xiàn)公開(kāi)透明、公平競(jìng)爭(zhēng)和公正原則。采購(gòu)流程由局自行采購(gòu)項(xiàng)目采購(gòu)小組另行制定。
（三）屬于公開(kāi)招標(biāo)方式采購(gòu)的項(xiàng)目，因特殊原因需要采用公開(kāi)招標(biāo)以外方式，需經(jīng)局黨組會(huì)研究同意，并按照《政府采購(gòu)非招標(biāo)采購(gòu)方式管理辦法》（財(cái)政部令第74號(hào)）等相關(guān)規(guī)定辦理。
第六章 資金結(jié)算
第十九條項(xiàng)目通過(guò)驗(yàn)收后，計(jì)財(cái)裝備股應(yīng)當(dāng)按照采購(gòu)合同的約定及時(shí)辦理資金支付。采購(gòu)單位申請(qǐng)資金須提供如下資料：一、政府采購(gòu)項(xiàng)目：申請(qǐng)國(guó)庫(kù)集中支付的，需提交：1、中方縣政府采購(gòu)資金支付申請(qǐng)書(shū)；2、政府采購(gòu)申請(qǐng)審批表；3、采購(gòu)計(jì)劃、計(jì)劃備案回執(zhí)；4、中標(biāo)通知書(shū)；5、采購(gòu)合同；6、合同備案資料7、發(fā)票；8、項(xiàng)目驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；9、其他有關(guān)資料等。二、自行采購(gòu)項(xiàng)目：1、《中方縣司法局采購(gòu)審批表》；2、評(píng)審報(bào)告（記錄）；3、采購(gòu)合同；4、發(fā)票；5、項(xiàng)目驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；6、其他有關(guān)資料。
第七章 資產(chǎn)領(lǐng)用管理
第二十條 規(guī)范資產(chǎn)的使用申請(qǐng)、審批發(fā)放等環(huán)節(jié)的工作控制資產(chǎn)領(lǐng)用風(fēng)險(xiǎn)，提高資產(chǎn)使用效率對(duì)辦公用品的領(lǐng)用實(shí)行定額管理，辦公室派專(zhuān)人對(duì)物品領(lǐng)用進(jìn)行登記，領(lǐng)用人員需注明領(lǐng)用日期用途數(shù)量等內(nèi)容。辦公室每季度應(yīng)對(duì)物品購(gòu)買(mǎi)和領(lǐng)用情況進(jìn)行總，報(bào)局主要領(lǐng)導(dǎo)和分管領(lǐng)導(dǎo)，并在黨組會(huì)上通報(bào)。
第二十一條 加強(qiáng)對(duì)固定資產(chǎn)的核算，并按照“誰(shuí)使用，誰(shuí)管理”的原則，加強(qiáng)固定資產(chǎn)的日常管理，確保固定資產(chǎn)的安全、完整建立固定資產(chǎn)清直盤(pán)點(diǎn)制度每年至少對(duì)固定資產(chǎn)進(jìn)行全面清查盤(pán)點(diǎn)一次。
第二十二條 機(jī)關(guān)工作人員領(lǐng)用的各類(lèi)產(chǎn)只能用于局機(jī)關(guān)的各項(xiàng)工作，不得用于私人事務(wù)。
第二十三條 人員調(diào)動(dòng)或退休后應(yīng)自覺(jué)交清個(gè)經(jīng)管使用的公用物品，不得私自占用或故損毀。
第二十四條因個(gè)人原因，造成資產(chǎn)人為損壞或由于責(zé)任事故造成損失的，視情節(jié)輕重和損失大小，由責(zé)任人賠償部分或全部損失。
第八章 采購(gòu)文件管理
第二十五條 辦公室是采購(gòu)文件、資料的歸口管理部門(mén)。各部門(mén)在每項(xiàng)采購(gòu)活動(dòng)結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)在一個(gè)月內(nèi)將采購(gòu)文件、資料進(jìn)行整理、裝訂成冊(cè)并編制采購(gòu)文件目錄，移交辦公室歸檔管理。采購(gòu)文件、資料包括但不限于：釆購(gòu)決策意見(jiàn)、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、評(píng)審資料、采購(gòu)合同、驗(yàn)收文檔等資料（包括音視頻資料）。
第九章 監(jiān)督檢查
第二十六條 駐政法委紀(jì)檢組是本單位政府采購(gòu)工作的內(nèi)部監(jiān)督部門(mén)，負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)活動(dòng)全過(guò)程實(shí)施監(jiān)督。對(duì)政府采購(gòu)政策執(zhí)行情況定期或不定期進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查，及時(shí)處置違規(guī)行為、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控，實(shí)現(xiàn)政府采購(gòu)內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行的有效制約。
第二十七條 參加政府采購(gòu)的工作人員，必須恪守法律法規(guī)、職業(yè)道德、做到清正廉潔。工作人員有違反政府采購(gòu)法律、法規(guī)規(guī)定的行為的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將依法嚴(yán)肅處理。
第二十八條 政府集中采購(gòu)目錄及采購(gòu)限額標(biāo)準(zhǔn)按照財(cái)政部門(mén)下發(fā)的最新通知執(zhí)行。
第二十九條 本制度未盡事宜按照政府采購(gòu)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。
第三十條 本制度自印發(fā)之日起執(zhí)行。
2022年5月15日
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